本文来源于检察日报2020年9月7日第05版

原标题：用法治手段维护证券期货市场秩序

2020年8月中旬，时值深圳经济特区建立40周年、中国资本市场面世30周年之际，广东省深圳市检察院举行《深圳证券期货犯罪案件白皮书（2015-2019）》发布会，检察长王雁林及深圳证券交易所、证监局、公安机关、法院等相关部门领导共同为在大鹏设置的证券期货犯罪专门办案场所揭牌，副检察长余新喜通报了近5年深圳证券期货犯罪概况。

8月13日，深圳市检察院邀请市人大代表出席证券期货犯罪案件白皮书发布会暨专门办案场所揭牌仪式

金融是经济的血脉，金融安全事关国家安全。作为中国特色社会主义先行示范区和粤港澳大湾区核心城市、全国金融中心城市，深圳的经济金融体量位居全国前列。然而，伴随着深圳证券期货市场快速发展，各类证券期货犯罪也层出不穷。如何更好地打击相关犯罪、规范资本市场秩序？26名深圳市人大代表应邀出席活动，并为检察机关出谋划策。

点赞·认同

办案需要精准化

2018年12月，最高人民检察院决定在全国设立7个检察机关证券期货犯罪办案基地，深圳是华南地区唯一的办案基地。深圳市检察院第三检察部主任何勋介绍说：“此次发布白皮书、设置专门办案场所，就是办案基地建设的最新成果和推进举措。”

“以前只是听说老鼠仓，不知道是怎么回事。通过白皮书，我们了解到这方面的情况，也了解到深圳公检法证监部门为打击证券期货犯罪所做的努力，非常有意义！”“在民法典颁布的背景下，检察院发布白皮书、建设办案基地，在服务大局、净化市场环境、积极履职方面确实做得很好。”“白皮书干货满满。”代表们纷纷点赞。

近年来，深圳市检察院指定第三检察部专门负责金融、知识产权检察工作，各基层检察院也由专门机构负责金融检察，打造出了一支专业化复合型金融检察队伍。对此，广东晟典律师事务所高级合伙人刘辉高度认同：“办案需要精准化，前提是专业化。金融犯罪专业化程度很高，检察机关设立专业化的办案机构，很有必要。”

深圳市检察院第三检察部召开检察官联席会议讨论案件

建言·献策

用活生生的案例警醒大家

金融市场是社会财富的聚集地，但往往也会成为不法分子牟取非法利益的首选地。2015年至2019年，深圳检察机关办理的证券期货犯罪案件中，涉案金额累计超过亿元的有14件，非法获利金额超过千万元的有7件。白皮书透露的数据，让人们对资本市场的暗流深涌得窥一斑。

与会代表不约而同地提出，要进一步加大打击证券期货犯罪的力度，不断完善和规范证券期货市场的监管机制。“希望进一步加大证券期货市场犯罪的惩治力度，不断规范市场从业人员的行为，营造市场公开守法的氛围，确保市场的稳定性、安全性、持续性。”深圳市物业管理有限公司党总支书记、总经理陈家发如是说。

代表们建议，公检法银证监等相关部门要加强协作，发挥各自优势，形成打击合力，更好地保护投资者的合法权益。“打击是保护的基础，打击是为了更好的保护，希望检察机关能多部门联动，调动社会力量，形成深圳保护金融证券市场的氛围和环境。”深圳市人大常委会法制委员会委员、北京市中银（深圳）律师事务所合伙人谢兰军说。

白皮书显示，证券期货犯罪的涉案人员以高学历为主，过半数为金融从业人员。这引起了代表们的关注和深思。深圳市人大常委会委员、国家统计局深圳调查队原党组书记、队长谢作正义愤填膺地说：“一些年轻的证券从业人员，利用自己的高学识猎取广大散户、小投资者的血汗钱，实在太可恶了！检察机关能不能选取一些典型案例，有意识地加大宣传力度以震慑犯罪？”

北京市中伦（深圳）律师事务所合伙人郭丽代表很有共鸣：“进行案例宣传，不仅是建设公平公正市场的需要，也是保护人才队伍的需要。建议证监局、交易所、公安机关、检察机关建立联合通报机制，把每一个案件判决都推送到上市公司董监高的手里，用活生生的案例警醒大家。”

深圳市人大常委会法制委员会委员、市律师协会副会长曾迈代表认为注重事先预防十分必要：“在办案过程中，检察机关发现证券公司或者金融机构内部管理不合法，及时发出检察建议书，既是提醒也是保护。”

深圳市人大常委会委员、深圳宝安粮食公司工会副主席陈锦花则建议，将检察机关证券期货犯罪办案基地一并打造成教育基地，对证券期货从业人员广泛开展警示教育。

互动·答疑

代表频频向检察官发问

证券期货犯罪专业性比较强，犯罪行为隐蔽，打击难度大，不少代表频频向检察官发问。

“有的股票涨跌波动剧烈，是不是有操作证券市场的犯罪发生？”对此，第三检察部副主任黄锐意侃侃而谈：“股市剧烈波动，需要具体分析。市场上如果广为流传上市公司的利好消息，在散户中容易形成羊群效应，追涨的人蜂拥而至，而大盘跳水时，就有可能形成恐慌式出逃。如果集中资金优势或者利用信息优势连续买卖，操纵证券期货交易价格，可能涉嫌操纵证券、期货市场罪；如果没有人为因素，只是无意识的信息流传，没有行为人调动资金来拉抬股市，属于自然现象，不涉及犯罪。”

“白皮书里提到，内幕交易罪和利用非公开信息交易罪，是当前证券期货犯罪的主要类型。请问哪一种危害更大？”“这两种犯罪都是行为人利用信息不对称来牟利，危害都很大。行为人不光非法获利，还对股票证券市场的交易秩序造成了危害……”第三检察部主任何勋也从容地送上答案。

“我比较好奇，股票证券的犯罪线索是怎么来的？”检察官微笑着说：“证监部门有专业的系统，行为人只要有操作，就会有记录。系统会即时抓取异常交易的数据，由专业人员进行分析后，涉嫌违规的移交银监会作行政处罚，涉嫌犯罪的移交公安机关刑事立案。”耐心、专业的解答，使座谈的氛围更加轻松和谐。

期许·展望

为资本市场提供坚强法治保障

2020年3月1日起，新修订的《中华人民共和国证券法》实施。全面推行证券发行注册制度、显著提高证券违法违规成本、进一步强化信息披露要求等一系列新举措，为打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供了坚强的法治保障。相应的，深圳检察机关也在密切关注证券期货市场创新发展和法治需求，努力推动证券期货市场在法治轨道上健康发展。

座谈中，深圳市瑞尔有害生物防治有限公司副总经理蓝志刚诚恳地说：“我既是一名人大代表，也是一名股民。中国的股市，还存在着市场波动大、监管不到位等问题。如何进一步保护好各级投资者的利益，我相信检察机关会交出一份满意的答卷。”

深圳市百胜网络智库研究院执行院长吴滨结合市场经济的本质以及世界格局的变化，从宏观角度进行了展望：“根据社会经济发展的需求，从法律的层面、实践的层面，走出一条公平正义之路，一条充满信心之路，把证券市场秩序通过法治的手段维护得更好，结合国情、时代发展和世界金融，作出自己的贡献。”